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查看PDF原文公告日期：2023-03-08
东 北证券股份有限公司关于新洋丰农业科技股份有限公司2022 年定期现场检查报告保荐人名称：东北证券股份有限公司 被保荐公司简称：新洋丰保荐代表人姓名：杭立俊 联系电话：010-63210820保荐代表人姓名：程继光 联系电话：010-63210820现场检查人员姓名：程继光、王丹丹现场检查对应期间：2022 年度现场检查时间：2023 年 2 月 10 日至 2023 年 2 月 25 日一、现场检查事项 现场检查意见（一）公司治理 是 否 不适用现场检查手段：（1）查阅公司章程和各项规章制度；（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告文件等；（3）查阅控股股东控制的其他企业情况的说明。1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履 √行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √披露义务7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √应程序和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √（二）内部控制现场检查手段：（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、历次内部审计报告；（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、会议记录等；（3）查阅公司对外投资管理制度以及投资决策相关的决议。1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √（如适用）2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部 √审计部门（如适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 √部门提交的工作计划和报告等（如适用）5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 √作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √（如适用）7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 √况进行一次审计（如适用）8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 √委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 √委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 √控制评价报告（如适用）11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √了完备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况。1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √2.公司已披露的内容是否完整 √3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信 √息披露管理制度的相关规定6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段：核查审议程序、信息公告，关注关联交易内容、性质和价格等；核查审议程序、信息公告，抽查被担保方财务报表等文件。1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接 √或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者 √间接占用上市公司资金或者其他资源的情形3.关联……[点击查看PDF原文]
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转载自: 000902股吧 http://000902.h0.cn
公司名称：新洋丰
股票代码：sz000902
市场类型：主板
上市日期：日
所属行业：农药化肥
所属地区：湖北
公司全称：新洋丰农业科技股份有限公司
英文名称：Xinyangfeng Agricultural Technology Co., Ltd.
公司简介：新洋丰公司原是一家以纺织服装为主导产业，集品牌营销、产业咨询、服装、面料、印染、羊绒等为一体的上市公司。2014年公司重大资产重组，置入资产新洋丰肥业，主营业务变更为磷复肥的研发、生产和销售。新洋丰肥业是国家级高新技术企业，全国磷复肥龙头企业，中...
注册资本：13亿
法人代表：杨才学
总 经 理：杨华锋
董 秘：魏万炜
公司网址：www.yonfer.com
电子信箱：000902@yonfer.com
